La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti sta indagando sui consulenti d’investimento tradizionali di Wall Street che potrebbero offrire ai propri clienti la custodia di asset digitali senza le dovute qualifiche.
Secondo un rapporto della Reuters del 26 gennaio, che cita “tre fonti a conoscenza dell’inchiesta”, l’indagine della SEC è in corso da diversi mesi, ma ha subito un’accelerazione dopo il crollo del crypto exchange FTX.
Le indagini della SEC non sono state rese note in precedenza poiché le indagini dell’agenzia non sono pubbliche, hanno dichiarato le fonti.
Secondo quanto riportato da Reuters, la maggior parte degli sforzi della SEC in questa indagine sta esaminando se i consulenti di investimento registrati abbiano rispettato le norme e le regolamentazioni sulla custodia dei crypto asset dei clienti.
Per legge, le società di consulenza sugli investimenti devono essere “qualificate” per offrire servizi di custodia ai clienti e rispettare le garanzie di custodia stabilite dall’Investment Advisers Act del 1940.
Cointelegraph ha contattato la SEC per chiedere chiarimenti sulla questione, ma senza ricevere risposta.
Se venisse adottata, la nostra regola del best ex contribuirebbe a garantire che i broker dispongano di politiche e procedure per rispettare uno dei loro obblighi più importanti: ricercare la migliore esecuzione quando negoziano titoli, siano essi azioni, reddito fisso, opzioni, crypto security token o altri titoli.
If adopted, our best ex rule would help ensure that brokers have policies & procedures in place to uphold one of their most important obligations: to seek best execution when trading securities, whether equities, fixed income, options, crypto security tokens, or other securities. pic.twitter.com/gZdIEcNbVY
— Gary Gensler (@GaryGensler) January 24, 2023
La recente rivelazione suggerisce che la SEC non abbia fatto favoritismi per le società di investimento tradizionali nel settore degli asset digitali, dichiara Anthony Tu-Sekine, che dirige il Blockchain and Cryptocurrency Group di Seward and Kissel, in una nota a Reuters:
“Si tratta di un ovvio problema di conformità per i consulenti d’investimento. Se avete in custodia i beni dei clienti che sono titoli, dovete custodirli presso uno di questi depositari qualificati”.
“Penso che sia una decisione facile da prendere per la SEC”, ha aggiunto.
Il 15 novembre 2022, la Wall Street Blockchain Alliance (WSBA) ha scritto una lettera alla SEC per richiedere chiarezza sulle eventuali modifiche da apportare alla “Custody Rule” relativa agli asset digitali.
Lettera scritta alla SEC da sei membri del WSBA per richiedere chiarezza normativa sulle regole di custodia degli asset digitali. Fonte: SEC.
Cointelegraph ha contattato la WSBA per verificare se ha ricevuto una risposta dalla SEC.
Nel frattempo, l’autorità di regolamentazione dei titoli ha continuato a rafforzare i suoi sforzi di crypto enforcement nel corso dell’anno. A maggio 2022, ha ampliato il suo team “Crypto Assets and Cyber Unit” di quasi il 100%.
Si è inoltre occupata della causa in corso contro Ripple Labs, delle azioni relative al fallimento di FTX e del suo fondatore Sam Bankman-Fried, e di molte altre.
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